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如何做好私募基金清算工作,记好这几个步骤

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2017年8月11日,中国证券基金业协会资产管理业务综合报送平台发布《“基金清算”功能上线通知》,管理人可以通过“产品备案”页签下的“基金清算”功能填报基金产品的清算信息。今天一起学私募给大家分享的文章,就是告诉诸位,基金清算的几个步骤。万一可能会用到呢。


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Step1.登录ambers系统,点击产品备案选项即可看到已上线的基金清算功能


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Step2.点击基金清算功能后可以看到基本情况展示拟清盘基金的基本情况


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step3.基金清算原因,清盘原因选项很多,可以任性勾选。

从这里可以看出,只要清盘原因客观合理,就可以随时清盘,产品存续期也没有明确要求。


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Step4.填写基金清算时间,注意提示事项。


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Step5.填写基金清算组(人)构成/基金清算报告/投资者信息更新/私募基金清算情况表。

清算组成员有托管和外包机构的,一般勾选托管人/管理人。若无托管,勾选管理人即可。基金的清算报告如果有托管,托管机构一般会出具并加盖公章,当然,管理人可以在参考托管机构出具的清盘报告基础上补充说明。严格来讲,清盘报告(清算报告需详细说明清算原因、清算过程、清算结果,总之要合规披露)应该以管理人的名义出具,并加盖公章。投资者信息更新表即用托管机构出具的最新募集到账证明,基金清算承诺函参考提供的模板。

至此,自主管理型产品清算信息填报就算完成,等待协会耐心审核。但特别提醒,基金清算信息仍要同步到信息披露备份系统。


分析归纳与总结

虽然基金清算功能比协会之前预期推迟了整整2个月时间,但同时也能感觉到监管部门和自律组织想让私募行业良性发展的信心和决断力。基金的清算是基金运作生命周期最后的一个阶段,我们研究分析过很多基金产品的清算阶段,其中税务筹划和出现严重亏损的基金遇到的问题最多,也是投资者与管理人最易引起法律纠纷的地方。

为了防止此类事情发生,基金产品的合规运营是一个系统性的事情,应该从基金产品的设立开始就要做科学的规划。总之,基金产品运作的每个阶段的合规信披是核心工作。

来源:一起学私募(ID:yiqixuesimu)综合自国信证券小鑫、私募牛管家

END


河南农开产业基金投资有限责任公司成立于2009年12月16日,注册资金2.6亿元。公司作为河南省农业综合开发公司的基金业务平台和政府引导基金的受托管理机构,主要投资河南省或与河南相关的具有高成长性的创业投资企业、产业投资基金和农业、制造业等优势产业及鼓励发展行业领域中的优质项目;受托管理省财政参股资金,服务省内实体企业。截至2017年6月,投资管理各类基金共24支,基金总规模999.2亿元。?


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